證券公司
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
簡(jiǎn)介概況 編輯本段
證券公司（SecuritiesCompany）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。
在不同的國(guó)家，證券公司有著不同的稱謂。在美國(guó)，證券公司被稱作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；在英國(guó)，證券公司被稱作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國(guó)為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營(yíng)制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個(gè)部門；在東亞（以日本為代表），則被稱為證券公司（SecuritiesCompany）
功能分類 編輯本段
從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分，可分為：
證券經(jīng)紀(jì)商
即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金，如東吳證券蘇州營(yíng)業(yè)部，江海證券經(jīng)紀(jì)公司。
證券自營(yíng)商
即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。
證券承銷商
以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少。
另外，一些經(jīng)過(guò)認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如中信證券。
證券登記公司是證券集中登記過(guò)戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。
特點(diǎn) 編輯本段
1、大多為國(guó)有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國(guó)有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定；
2、大多為非上市公司，股份流通受限制，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。
因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合中國(guó)證券公司。
設(shè)立條件 編輯本段
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
(4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
公司管理 編輯本段
1.資產(chǎn)管理
證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
證券公司
證券公司2.人員管理
證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
公司業(yè)務(wù) 編輯本段
1、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
《證券法》第136條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
2、證券自營(yíng)規(guī)則
《證券法》第137條規(guī)定，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。
3、自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利
《證券法》第138條規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國(guó)務(wù)院規(guī)定。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
5、委托書的設(shè)置與保管
《證券法》第140條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的必須作出委托記錄。客戶的證券買賣，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
6、辦理委托事宜要求
《證券法》第141條規(guī)定，證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權(quán)委托
《證券法》第143條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
8、禁止對(duì)客戶作出收益或賠償?shù)某兄Z
《證券法》第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委托
《證券法》第145條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
10、證券公司的責(zé)任
《證券法》第146條規(guī)定，證券公司應(yīng)的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
12、信息、資料的提供與要求
《證券法》第148條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實(shí)際控股人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實(shí)際控股人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
13、審計(jì)與評(píng)估
《證券法》第149條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門制定。
業(yè)務(wù)范圍 編輯本段
（1）證券經(jīng)紀(jì)；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（4）證券承銷與保薦；
（5）證券自營(yíng)；
（6）證券資產(chǎn)管理；
（7）其他證券業(yè)務(wù)。
（8）并購(gòu)
證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。其注冊(cè)資金必須是實(shí)繳資金。
風(fēng)險(xiǎn)控制 編輯本段
證券公司經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制：
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。
為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2008年4月23日通過(guò)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規(guī)定了證券公司的停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)督協(xié)調(diào)以及法律責(zé)任等。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
公司規(guī)模 編輯本段
1.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元：
（1）證券經(jīng)紀(jì)；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營(yíng)；
（3）證券資產(chǎn)管理；
（4）其他證券業(yè)務(wù)；
3.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營(yíng)；
（3）證券資產(chǎn)管理；
（4）其他證券業(yè)務(wù)；
4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）
5.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本的最低限額為100萬(wàn)元（《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定）。
證券公司 編輯本段
A到G
安信證券、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、東興證券、國(guó)通證券、國(guó)都證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、東莞證券、北京證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、東方證券、長(zhǎng)財(cái)證券、北方證券、長(zhǎng)江證券、長(zhǎng)沙證券、廣東證券、廣發(fā)證券、廣州證券、光大證券、東北證券、國(guó)金證券、誠(chéng)浩證券、川財(cái)證券、大鵬證券、東海證券、東吳證券、方正證券、富成證券、第一證券、大同證券、大通證券、德邦證券、德恒證券。
H到J
和興證券、海通證券、恒泰證券、恒信證券、恒遠(yuǎn)證券、金新證券、巨田證券、漢唐證券、航空證券、河北證券、華安證券、華創(chuàng)證券、久聯(lián)證券、金元證券、華西證券、宏信證券、華鑫證券、紅塔證券、華弘證券、華林證券、華泰證券、華龍證券、江信證券、金通證券、金信證券、華福證券、華融證劵。
K到S
開源證券、世紀(jì)證券、申萬(wàn)宏源、首創(chuàng)證券、上海證券、平安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、聯(lián)合證券、聯(lián)訊證券、汕頭證券、山西證券、民生證券、民族證券、閩發(fā)證券、南方證券、遼寧證券。
T到Z
太平洋證券、中信建投證券、中投證券、泰陽(yáng)證券、中航證券、中富證券、中關(guān)村證券、中山證券、中泰證券、中天證券、中信證券、中銀國(guó)際、天風(fēng)證券、天同證券、天一證券、天源證券、天元證券、萬(wàn)聯(lián)證券、一德證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中原證券、萬(wàn)通證券、蔚深證券、西北證券、西部證券、信泰證券、興安證券、興業(yè)證券、亞洲證券、新疆證券、新時(shí)代證券、西南證券、湘財(cái)證券、廈門證券、眾成證券。
社會(huì)責(zé)任 編輯本段
證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括：參與企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)和制定，對(duì)擬發(fā)股票的改制企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，草擬、匯總和報(bào)送發(fā)行上市的所有申報(bào)材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔(dān)發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作。
數(shù)據(jù)報(bào)道 編輯本段
上市公司一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，券商或券商集合理財(cái)產(chǎn)品現(xiàn)身于682家上市公司的前十大流通股東名單，合計(jì)持倉(cāng)量達(dá)54.60億股，環(huán)比增幅為22.76%。在這些個(gè)股中，券商或券商集合理財(cái)一季度新進(jìn)307只個(gè)股，增持189只個(gè)股，減持141只個(gè)股，堅(jiān)守45只個(gè)股。從新進(jìn)個(gè)股的行業(yè)分布來(lái)看，一季度券商及集合理財(cái)對(duì)機(jī)械設(shè)備、石油化工和金屬非金屬三個(gè)行業(yè)十分青睞。
一季度券商及集合理財(cái)新進(jìn)建倉(cāng)的個(gè)股數(shù)量合計(jì)達(dá)13.85億股，一季度期末持股市值高達(dá)155.24億元。上述公司一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，有214家公司的一季度凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)了同比增長(zhǎng)，占比69.71%。在新進(jìn)個(gè)股中，券商及集合理財(cái)持股量超200萬(wàn)股的個(gè)股有113只，占比36.81%。其中，券商及集合理財(cái)對(duì)農(nóng)業(yè)銀行、長(zhǎng)江證券、金地集團(tuán)、振華重工和信托網(wǎng)5只個(gè)股持倉(cāng)均超5000萬(wàn)股。而從控盤能力看，有129家公司被券商及集合理財(cái)持倉(cāng)1%以上，占比42.02%。
一季度券商及集合理財(cái)對(duì)189只個(gè)股增倉(cāng)7.72億股，以季末股價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算的增倉(cāng)市值合計(jì)高達(dá)93.22億元，這些公司的一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，175家公司實(shí)現(xiàn)了盈利，印證了券商獨(dú)到的選股眼光。從增倉(cāng)幅度來(lái)看，券商及集合理財(cái)對(duì)南山鋁業(yè)、東方明珠、東方財(cái)富、風(fēng)華高科和塔牌集團(tuán)6只個(gè)股的環(huán)比持倉(cāng)增幅均在1000%以上。從增倉(cāng)個(gè)股4月以來(lái)的漲跌幅看，魯銀投資以56.65%的漲幅居于首位。
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